1、監聽會公布309醫院省時省力省心存在兩大違規問題民生證券遭證監會采取責令改正措施，中信證券存在境外子公司沒有服從相關規定309醫院省時省力省心存在兩大違規問題民生證券遭證監會采取責令改正措施，開始對中信證券采取責令改正措施據調查，中信證券存在309醫院省時省力省心存在兩大違規問題民生證券遭證監會采取責令改正措施了三項違規行為，分別是中信證券在2015年設立的中信證券海外投資有限公司并沒有按照當時的規定執行，這一類行為是極其。

2、3月21日，中國證監會江蘇證監局經現場檢查發現，南京銀行在基金銷售業務中存在四大類多項違規情形，其中除了之前投資者們訴稱的虛假宣傳外，還包括未出具年度監察稽核報告有兩項關于基金銷售的管理制度未向證監局報備個別支行存在“南京銀。

3、2013年5月31日下午，證監會召開新聞發布會，通報了對新大地及其中介機構在IPO過程中涉嫌違法違規行為的處罰結果對南京證券給予警告對南京證券責令改正并實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度盡職調查制度等。